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[主观题]

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__________，严格执行________。()

A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度

C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度

D．投资者行为准则；投资者适当性制度

提问人：网友hjy273 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

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第2题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

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第3题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

A. 警告

B. 告诫

C. 罚款

D. 谈话

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第4题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

A．仅指会员单位

B．仅指期货从业人员

C．既包括会员单位，也包括期货从业人员

D．既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

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第5题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

A．投资咨询业务资格

B．结算业务资格

C．代理交易资格

D．介绍业务资格

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第6题

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A．期货市场行情发生重大变化

B．现货市场行情发生重大变化

C．客户可能出现风险

D．市场系统性风险

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第7题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()

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第8题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

A．80％

B．70％

C．60％

D．50％

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第9题

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

A．B期货公司是A证券公司的全资子公司

B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C．A证券公司是D期货公司的控股公司

D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

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第10题

国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。()

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