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[判断题]

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。 ()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友zh06j08w 发布时间:2022-01-06
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第1题
嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,根据审慎监管原则进行审查,应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A. 1个月

B. 6个月

C. 5个月

D. 12个月

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第2题
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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第3题
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得()。

A.期货从业资格证书

B.营业从业资格

C.任职资格

D.中国银行业从业资格

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第4题
禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

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第5题
期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

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第6题
设立期货公司,持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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第7题
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

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第8题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但()的,不受上述规定的限制。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事。在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

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第9题
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

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第10题
下列()行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

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