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[主观题]

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中,错误的有()。 Ⅰ 具布中华人民共和国国

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中,错误的有()。 Ⅰ 具布中华人民共和国国籍 Ⅱ 品行端正,具有良好的职业道德 Ⅲ 具有大学专科以上学历 Ⅳ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友junjun110 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中,错误的有()。 Ⅰ.具有中华人民共和国
国籍 Ⅱ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。

A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第3题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3 000万元人民币,必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第4题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。(1分)

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第5题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的一有()。

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第6题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3 000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第7题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法中,错误的有 Ⅰ、最近5年内没
有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 Ⅱ、注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ、部门管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 Ⅳ、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
下列属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的为()。Ⅰ.已取得证券从业资格;Ⅱ.被证券投资咨询

下列属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的为()。Ⅰ.已取得证券从业资格;Ⅱ.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;Ⅲ.具有中华人民共和国国籍和具有完全民事行为能力;Ⅳ.具有教育部认可的大专以上学历。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。A.有固定的业务场所和与业

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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