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[主观题]

《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为

《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

提问人:网友zzy008 发布时间:2022-01-06
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第1题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()的单位或

《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.20%Ⅱ.30%Ⅲ.40%Ⅳ.50%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题
经营企业征信业务的征信机构未按照《征信业管理条例》第十条规定办理备案的,由其所在地的()责令限期改正;逾期不改正的,依照前款规定处罚。

A.中国人民银行

B. 国务院征信业监督管理部门

C. 国务院征信业监督管理部门派出机构

D. 银监局

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第3题
证券公司应提取一般风险准备金的规定来自()。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

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第4题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第5题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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第6题
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第7题
在我国,《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。()

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第8题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场荼入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场荼入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、部门规章Ⅳ、自律管理规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层次的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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