题目内容（请给出正确答案）

下列选项中，不属于客户尽职调查措施的是()。

[单选题]

下列选项中，不属于客户尽职调查措施的是()。

A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

提问人：网友刮青萍 发布时间：2023-06-27

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第1题

下列选项中，不属于尽职调查中对目标企业销售收入分析分类的是()。

A.销售的主要地区

B.销售的主要产品

C.销售的主要客户

D.销售货物产生的费用

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第2题

下列选项中，不属于企业并购实施阶段的工作是（)。

A.尽职调查

B.选定中介机构

C.确定并购目的和动机

D.并购方案设计

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第3题

下列选项中不属于广义客户经理范畴的是（)。

A.业务窗口的柜台人员

B.财富管理的理财经理

C.尽职调查的评审人员

D.拥有个人客户资源的支行行长

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第4题

下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（）。

A.发行人基本情况调查

B.申请文件及其他文件

C.保荐机构尽职调查文件

D.保荐机构从事保荐业务的记录

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第5题

下列选项中不能作为注册会计师在尽职调查中的访谈对象是()。

A.企业负责人

B.高端客户

C.上游供应商

D.下游客户

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第6题

下列选项中，明显违反职业操守中授信尽职的原则是（）。

A.在对客户提供的资料存有疑问时，不采取相应的措施进行验证和调查，听之任之

B.利用消费者的信任，夸大产品的收益性或对产品的收益性进行合约以外的承诺

C.不按照要求对客户信贷资料、档案进行归档和移送，造成档案资料不完整、不全面

D.省略必要的审核程序，或不当干涉其他信贷审核人员的独立审查意见

E.不按照规定进行有效的贷后监控

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第7题

下列选项中，不属于银行业从业人员对客户授信尽职的内容的是（）。

A.客户所在区域的信用环境

B.会计凭证

C.担保物的情况

D.所处行业情况以及财务状况

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第8题

下列选项不属于尽职调查的重要性的是()。

A.决策的需要

B.风险管理的需要

C.并购前运营的需要

D.增加谈判筹码的需要

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第9题

下列选项不属于人力资源尽职调查关注的主要方面的是()。

A.当地劳动法规遵守情况

B.人力资源相关资产

C.人力资源相关负债

D.人力资源管理效率

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第10题

下列选项中，不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是（)。

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.客户主导原则

D.专业胜任原则

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第11题

下列选项中，（）不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。A.勤勉尽职B.诚实守信C

下列选项中，（）不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

A.勤勉尽职

B.诚实守信

C.客户至上

D.守法合规

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