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[单选题]

在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-17

参考答案

B、高级管理层

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ABCD

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第1题

在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

A．经营决策机构

B．高级管理层

C．监事会

D．合规负责人

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第2题

下列合规管理职责由董事会负责的是（）

A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

B．制定书面的合规政策。

C．贯彻执行合规政策。

D．明确合规管理部门及其组织结构。

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第3题

下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

A. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

B. B.制定书面的合规政策。

C. C.贯彻执行合规政策。

D. D.明确合规管理部门及其组织结构。

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第4题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）

A．经营决策机构

B．高级管理层

C．监事会

D．合规负责人

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第5题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A．经营决策机构

B．高级管理层

C．监事会

D．合规负责人

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第6题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。

A．制定书面的合规政策

B．审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C．贯彻执行合规政策

D．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引

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第7题

浙江吉利控股集团（)是全集团合规工作的领导机构，对集团有关合规管理事项进行决策和部署。

浙江吉利控股集团()是全集团合规工作的领导机构，对集团有关合规管理事项进行决策和部署。

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第8题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第9题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

A．合规管理部门

B．风险管理部门

C．内部审计部门

D．合规管理部门、合规管理岗位

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