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[主观题]

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,做出

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

提问人:网友grantliping 发布时间:2022-01-07
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第1题
嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,根据审慎监管原则进行审查,应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A. 1个月

B. 6个月

C. 5个月

D. 12个月

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第2题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在()年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第3题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A.法律处分

B.司法处分

C.行政处罚

D.纪律惩戒

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第4题
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()

A.正确

B.错误

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第6题
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告。情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

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第7题
根据《刑法》及其修正案的规定,有()等行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的。处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

A.与人合谋集中资金优势操纵期货交易量

B.为谋取不正当利益,给予期货公司高级管理人员财物数额较大

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格和交易量

D.期货公司擅自运用客户资金

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第8题
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

A.正确

B.错误

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第9题
张某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,1个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题:

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第10题
下列选项中,不属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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