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第1题
客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
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第2题
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》
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第3题
以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度
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第4题
根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（）
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第5题
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（）
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第6题
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 （）
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第7题
在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方 订单和卖方订单共同驱动的。 （）
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第8题
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。 （）
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第9题
合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证券业协会
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第10题
证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（）。 A．20% B．50% C．70% D．100%
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