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[多选题]

国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对()等机构进行现场检查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.中国期货保证金监控中心

提问人:网友sniperb43 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是()。

A. 介绍业务的范围

B. 执行期货保证金安全存管制度的措施

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 为客户提供融资的利率约定

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第2题
期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?()

A. 股权被冻结

B. 涉及重大诉讼、仲裁

C. 股权被用于担保

D. 以上都正确

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第3题
期货公司变更注册资本,应当经()审核。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 国家工商总局

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第4题
期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的属于()。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

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第5题
下列选项中属于理事会职权的是()。

A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

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第6题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料。()

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

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第7题
()应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A.期货交易所

B.保障基金管理机构

C.中国证监会

D.期货公司

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第8题
唐某是某期货公司期货从业人员,在工作中唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第9题
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。

A.自营业务

B.管理业务

C.外包业务

D.中间介绍业务

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第10题
发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。()

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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