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[主观题]

证券和资金结算实行分级结算原则。（)A．正确B．错误

证券和资金结算实行分级结算原则。()

A．正确

B．错误

提问人：网友howtry 发布时间：2022-01-07

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第1题

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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第2题

《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的。()

A．正确

B．错误

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第3题

客户作为委托合同的委托人,在享受权利时必须承担的义务有()。

A．如实提供有关证件

B．了解交易风险,明确买卖方式

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

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第4题

业务执行部门负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。()

A．正确

B．错误

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第5题

格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行

B．证券交易所

C．交易系统

D．结算代理人

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第6题

我国证券市场目前已在()等一些创新品种实现了货银制度。

A．权证

B．ETF

C．A股

D．基金

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第7题

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户也称为结算备付金账户。()

A．正确

B．错误

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第8题

ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则,即ETF份额与()之和相等。

A．对应的组合证券的市值

B．对应的组合证券的现值

C．现金差额

D．现金替代

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第9题

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()

A．正确

B．错误

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第10题

证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为()。

A．公平性

B．流动性

C．风险性

D．公开性

E．收益性

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