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[单选题]

领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险是（)的职责。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.总行反洗钱领导小组

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-06-18

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ABCD

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第1题

反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构，负责统筹全行反洗钱合规管理，研究确定反洗钱合规管理政策，协调解决反洗钱工作中的重大问题。（)

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第2题

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与()、()的关系。

A.流程管控合规经营

B.内控制度流程管控

C.内控制度风险控制

D.合规经营风险控制

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第3题

董事会是公司合规管理领导机构，对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责，并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。（)

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第4题

（)是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门。

A.总行全球反洗钱中心

B.总行反洗钱及制裁合规部门

C.总行业务和客户管理部门

D.审计局

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第5题

反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责。（)

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第6题

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（)

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第7题

金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（)

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第8题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围，围绕“了解你的客户”要求履行反洗钱职责。（）

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第9题

总行已于2019年6月出台了（)，明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第10题

监督管理机构应当履行反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖日常合规监管，构建事前和事后完整的监管链条。（)

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第11题

反洗钱合规风险，是指各级行和员工因未严格履行反洗钱法律义务和反洗钱内部工作职责而导致的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。（)

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