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[多选题]

对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，正确的说法是（）。

A.发行量在8000万股以下的原则上不采取此种发行方式

B. 发行量在10000万股以下的原则上不采取此种发行方式

C. 发行量在8000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

D. 发行量在10000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

提问人：网友yimu1976 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第2题

2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A. 上网竞价

B. 发行认购证

C. 上网定价

D. 上网资金申购

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第3题

证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

A.1～2

B.2～3

C.3～5

D.5～7

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第4题

保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。（）

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第5题

开放式基金单位的认购、申购和赎回业务只能由基金管理人办理。

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第6题

上市公司申请发行新股，必须符合最近______个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以______者作为计算依据。()

A．2；低

B．3；低

C．3；高

D．2；高

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第7题

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。

A．募集资金数额超过项目需要量

B．除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C．投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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第8题

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。()

A．正确

B．错误

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第9题

贴现现金流量法对下列()估值时会遇到较大困难。

A．陷入财务危机的公司

B．收益呈周期性分布的公司

C．正在进行重组的公司

D．拥有某些特殊资产的公司

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第10题

发行人有()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并按协议约定将相关文件送交保荐机构。

A．变更募集资金及投资项目等承诺事项

B．发生关联交易、为他人提供担保等事项

C．持续督导的时间少于1个完整的会计年度

D．发生违法、违规行为或者其他重大事项

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