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更多“对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与…”相关的问题
A.通过自营交易账户进行ET
B.LO
C.组合投资、避险投资、量化投资
D.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
E.发布证券研究报告业务
F.F.直接投资业务
下列选项中，说法正确的是（）。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司正常开展业务
B．担任上市公司股权类再融资项目，可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票 衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公 司首次对外公告该项目之日
C．中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定
D．以上都不对
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