反洗钱工作中,有下列行为之一的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至开除处分()
A.未按规定建立反洗钱内控制度,未按照规定设立、指定专门机构和人员负责反洗钱工作
B.未按照规定履行客户身份识别义务
C.未按照规定对高风险客户或高风险账户进行交易限制
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查;或者故意提供虚假材料
F.未按规定开展反洗钱培训工作
A.未按规定建立反洗钱内控制度,未按照规定设立、指定专门机构和人员负责反洗钱工作
B.未按照规定履行客户身份识别义务
C.未按照规定对高风险客户或高风险账户进行交易限制
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查;或者故意提供虚假材料
F.未按规定开展反洗钱培训工作
A.未按审批内容办理信贷业务的;
B. 未按规定及时配备客户经理和风险经理的;
C. 未及时处理风险预警信号或处理不当,造成风险加大或损失的;
D. 因贷后管理不当,造成较大损失的。
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按规定对职工进行反洗钱培训
D.未按规定报备相关资料
A.未按规定加配钞、装箱或回钞清点的
B.按规定办理现金存取业务的
C.按规定办理代理业务的
D.未按规定盘库或查库的
银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正,不必受到法律处分。()
A.未按审批内容办理信贷业务的;
B.未按规定及时配备客户经理和风险经理的;
C.未及时处理风险预警信号或处理不当,造成风险加大或损失的;
D.因贷后管理不当,造成较大损失的。
A.违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的
B.违反规定压单、压票或者退票的
C.未按规定办理票据查询、查复的
D.未按规定对票据的真伪进行审核的
会计人员未按规定办理()手续的,给予警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
A.交接
B.岗位轮换
C.监交
D.强制休假
A.未按规定填写,上交《乘务日志》的。
B. 未按规定进行号位分工。
C. 未按准备会程序组织航前准备会的。
D. 未按规定填写《客舱记录本》的。
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