以下对于保险公司内部控制制度阐述不正确的是()。
A.保险公司应制定关于保险产品开发的管理制度,定期对保险条款、保险费率及其实施办法进行清理
B.保险公司的业务宣传材料应由总公司、分公司、支公司统一审核、统一印制
C.保险公司的资金管理应实行“高度集中、分类管理”的原则
D.保险公司应建立保险风险分摊机制,及时、足额进行分保,以分散风险
A.保险公司应制定关于保险产品开发的管理制度,定期对保险条款、保险费率及其实施办法进行清理
B.保险公司的业务宣传材料应由总公司、分公司、支公司统一审核、统一印制
C.保险公司的资金管理应实行“高度集中、分类管理”的原则
D.保险公司应建立保险风险分摊机制,及时、足额进行分保,以分散风险
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
A.员⼯未履⾏⼯作职责、玩忽职守、滥⽤职权,尚未给公司或客户造成严重影响及损失的⾏为
B.故意拖延公司内部流程或不服从上级领导合理⼯作安排,未造成实质性后果的⾏为
C.故意拖延公司内部流程或不服从上级领导合理⼯作安排,未造成实质性后果的⾏为
D.销售过程中使⽤不当说辞,阐述错误,误导客户,引起客户投诉的⾏为
A.内部控制基础
B.内部控制环境
C.内部控制程序
D.内部控制保证
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