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[判断题]

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友wwwsky 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司承销业务的内部控制测试不需要观察、检查是否建立投资银行项目管理制度。
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第2题
证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A.证券发行数量

B.证券发行结构

C.证券价格

D.中介机构

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第3题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.基金公司

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第4题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

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第5题
有关基金资产的估值,下列说法不正确的是()。

A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产

C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时,可以暂停估值

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第6题
通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.无担保期权的出售者

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第7题
在ADR交易过程中,()负责的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

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第8题
证券市场的基本功能包括()。

A.资本配置功能

B.资本定价功能

C.风险固定功能

D.筹资投资功能

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第9题
可以投资证券市场的各类基金包括()。

A.社会保险基金

B.证券投资基金

C.企业年金

D.社会公益基金

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第10题
影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。

A.清算方式的变化

B.宏观经济政策的调整

C.供求关系的变化

D.经济形势的变化

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