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[主观题]

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。A.期货公司总经理或相关

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

A.期货公司总经理或相关责任人

B.期货公司董事长或董事会

C.期货公司股东大会

D.期货公司监事会

提问人:网友wma1102 发布时间:2022-01-06
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第1题
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的()等证明文件。

A.本币定期存折、存单

B.本币活期存折、存单

C.外币定期存折、存单

D.外币活期存折、存单

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第2题
下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易()。

A.国家机关

B.证券市场禁人者

C.未能提供开户证明材料的

D.生产企业的高管人员

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第3题
下列关于客户保证金未足额追加时,说法正确的有()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不能相应扣除

B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入 “应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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第4题
期货公司从事投资咨询业务的从业人员应()。

A.取得期货从业资格证书即可

B.无具体规定

C.取得期货投资咨询业务从业资格

D.以下说法都对

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第5题
在对投资者进行测试时,交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 ()
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第6题
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的()以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A.最近一年度

B.最近两年

C.最近连续2个月

D.最近连续3个月

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第7题
期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。

A.客户在期货公司保证金账户中的资金

B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所自有资金

D.超出客户保证金的资金

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第8题
关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有()。

A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

B.董事会应提前通知被免职的首席风险官

C.董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会

D.董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选

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第9题
期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。

A.向公司出具警示函,并抄送全体股东

B.对公司管理人员进行监管谈话

C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第10题
下列()的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万完以上10万元以下罚金。

A.期货业协会

B.证券期货监督管理部门

C.期货公司

D.证券业协会

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