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[多选题]

除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金、

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

提问人：网友chxljtt 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货公司的从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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第2题

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。 ()

A．正确

B．错误

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第3题

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。()

A．正确

B．错误

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第5题

期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()

A．正确

B．错误

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

A．重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

B．负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益

C．资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

D．净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

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第7题

风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。()

A．正确

B．错误

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第8题

关于期货公司风险监管报表，正确的做法有()。

A．期货公司应当保留书面风险监管报表

B．报表的保存期限应当不少于3年

C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

D．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

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第9题

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。

A．从业资格的认定

B．从业资格的管理

C．从业资格的撤销

D．组织从业资格考试

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第10题

下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是()。

A．年满18周岁

B．具有完全民事行为能力

C．具有本科以上文化程度

D．中国证监会规定的其它条件

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