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[多选题]

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.明确客户征信的内容、程序和方式

D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

提问人：网友ltyluck 发布时间：2022-01-06

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第1题

对公低风险授信业务审查授信用途是否合法合规，以下那些用途的申请，不得进行授信：（）

A. 国家明令禁止的产品或项目；

B. 违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股；

C. 违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资；

D. 其他违反国家法律法规和政策的贷款用途。

E. 以上均可授信

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第2题

证券交易所的证券交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。（）

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第3题

股票发行人证券交易所市场退出登记办理完成，结算公司在中国证券业协会指定报刊公告。（）

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第4题

证券公司销售人员在产品销售过程中不得采用广告促销。（）

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第5题

根据上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的有关规定，证券发行人在实施权益分派公告日（）个交易日前，要向中国结算上海分公司提交有关材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题

深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前日收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0．001元）。（）

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第7题

单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元。

A.100万，0．01

B.100万，0．001

C.10万，0．01

D.10万，0．001

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第8题

对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格

B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C.债券大宗交易价格

D.专项资产管理计划协议交易价格

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第9题

证券经纪商与客户的关系是（）。

A.表现代理关系

B.指定代理关系

C.委托代理关系

D.法定代理关系

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第10题

境内自然人申请开立（）账户，须先开立资金账户。

A.B股

B.A股

C.基金

D.债券

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