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[多选题]

专设自营账户的意义有().

A.完善了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

D.有利于提高自营业务的收益

提问人:网友xxhacker 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知,申请合格投资者资格的,应当达到资产规模的条件包括()。

A.基金管理机构:经营证券业务30年以上,实收资本不少于10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司:成立5年以上,最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:在最近一个会计年度,总资产在世界排名前100名以内,管理的证券资产不少于100亿美元

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第2题
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()进行基本约定。

A.权利和义务

B.业务规则

C.责任

D.操作流程

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第3题
深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有()。

A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.前一交易日的基金份额净值

D.前一交易日的现金差额

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第4题
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()
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第5题
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较多。()
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第6题
从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。()
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第7题
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。()
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第8题
证券公司在从事证券经纪业务时,有义务对客户明显的错误指令完成修改。()
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第9题
柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.其营业柜台

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第10题
证券交易风险防范可以从多方面着手,但下面的()不属于其中的内容。

A.制度防范

B.法律审批

C.风险监察

D.自律管理

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