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[主观题]

可转债的买卖申报优先于转股申报。（)A．正确B．错误

可转债的买卖申报优先于转股申报。()

A．正确

B．错误

提问人：网友jellongd 发布时间：2022-01-06

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第1题

目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券公司

B. 商业银行

C. 托管银行

D. 政策性银行

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第2题

证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（）个交易日。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第3题

下列适用于发行日交收方式的是（）。

A. 上市公司发起设立

B. 上市公司进行定向募集资金

C. 上市公司增资发行新股

D. 上市公司进行网上定价发行

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第4题

不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。

A. 上海证券交易所

B. 深圳证券交易所

C. 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D. 场外交易市场

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第5题

对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。

A. 交易时间

B. 撮合交易时间

C. 询价时间

D. 大宗交易时间

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第6题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B. 董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

C. 分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会

D. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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第7题

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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第8题

上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A. 1991

B. 1992

C. 1993

D. 1994

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A. 公平公正、诚实守信

B. 健全内控

C. 投资风险客户自担

D. 规范运作

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第10题

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。

A. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

B. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

C. 融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金

D. 双方均申报不履约，退还双方

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