题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动（）
A.《反洗钱法》
B.《商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《票据法》
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-01-16
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第2题
建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
第3题
建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的（）
A．接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B．遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告
C．对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D．建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
第4题
建行网上银行企业客户服务系统因以下情况没有正确执行客户指令，建行不承担任何责任（)。
A．建行接收到的电子支付指令信息不明确、不完整或无法辨
B．客户账户存款余额不足
C．客户账户内资金被依法冻结或扣划
D．客户不按照甲方《中国建设银行网上银行企业客户操作手册》规定的操作手续和权限办理业务
E．不可抗力或其他不可归因于建行的情况
第5题
建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）
A．建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来
B． 建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利
C． 建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益
D． 在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构
第8题
建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与建行工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向哪些部门报告？（）
A．直接上级或其他上级部门
B． 信访部门
C． 业务主管
D． 当班大堂经理
E． 合规部门
