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[主观题]

目前,证券结算主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。（)A．正确B．错误

目前,证券结算主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。()

A．正确

B．错误

提问人：网友ye57538610 发布时间：2022-01-07

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第1题

关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是( )。

A．结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B．在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

C．结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保

D．证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

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第2题

第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（）

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第3题

下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

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第4题

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格之比率。（）

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第5题

证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或，卖出的全权委托。（）

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第6题

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

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第7题

在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（）

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第8题

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（）

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第9题

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

A．正确

B．错误

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第10题

我国《基金法》规定,证券投资基金财产不得投资于上市公司股票。()

A．正确

B．错误

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