按照《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
A.金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
C.未按规定对职工进行反洗钱培训,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构
B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级派出机构
D.只能由国务院反洗钱行政主管部门
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,()对该金融机构作出行政处罚。
A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构
B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构
D.以上都是
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!