题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列哪些为客户基本情况审查
A.客户主体资格的合法性
B.客户的股东出资情况及股东实力
C.客户营业执照
D.验资报告
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-01-07
如搜索结果不匹配，请 
A. 贷前调查
B. 贷时审查
C. 贷后检查
D. 贷前准备
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第2题
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：
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A.划分客户的风险等级。
B.适时调整客户风险等级。
C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核。
第3题
各基层行社对受理的个人基本信息更新申请进行初审，并在《个人基本信息在线更新申请表》上签署初审意见，加盖公章，在（）个工作日内报所属上级行社。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
第4题
下列关于单位代理开立借记卡客户身份识别说法不正确的是()。
A、审核单位提供的开户材料中申请人客户基本信息项填写规范、内容是否完整，是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致，开卡清单、授权委托书等开户材料是否加盖申请单位公章;重点审核开户清单中不同客户预留手机号码是否相同
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B、审核单位负责人和授权经办人信息是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致，是否加盖申请单位公章，被授权人可以不是单位工作人员
C、核对单位负责人、授权经办人、申请人身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实、有效，审核批量开卡申请人及授权经办人、单位负责人是否为反洗钱黑名单客户
D、单位批量开立的借记卡激活时，需申请人本人通过柜面进行面对面卡片激活，审核客户有效身份证件或其他证明文件，补充客户职业等身份信息，核验是否客户本人
第5题
【资料题】（一）2014年5月，某市财政机关在对甲公司执行会计法律制度和会计人员遵守会计职业道德情况进行检查中发现如下问题： 1.甲公司主管会计吴某在编制2013年度财务会计报告时，按照公司董事长示意，将年度财务会计报告进行技术处理，虚构业绩，把公司会计报表从亏损做盈利。 2.会计人员钱某不安心本职工作，不求进取，应付了事。 3.出纳王某在一次经办会计业务中收受客户礼品，没有坚决按照国家法律、规章严格审查各项财务收支，放松了会计监督的职责。 根据上述资料，分析回答下列小题： 1.从会计职业道德的内容分析，吴某弄虚作假的行为违反了（ ）的基本要求。 A.爱岗敬业 B.廉洁自律 C.诚实守信 D.参与管理 2.从会计职业道德的内容分析，钱某不安心本职工作，不求进取，应付了事的行为违反了（ ）基本要求。 A.爱岗敬业 B.廉洁自律 C.诚实守信 D.参与管理 3.从会计职业道德的内容分析，王某收受礼品的行为违反了（ ）。 A.爱岗敬业 B.廉洁自律 C.诚实守信 D.参与管理 4.如果吴某的行为已违反《会计法》中“不得提供虚假的财务会计报告”的规定，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府财政部门（ ）。 A.予以通报 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任员，可以处3 000元以上5万元以下的罚款 C.对单位并处5 000元以上10万元以下的罚款 D.对会计人员吊销会计从业资格证书 5.如果吴某的行为已违反《会计法》，同时也违反会计职业道德，不仅应受到相应的行政处罚或刑事处罚，同时还必须接受相应的道德制裁。道德制裁包括（ ）。 A.通报批评 B.指令参加一定学时的继续教育课程 C.吊销会计从业资格证书 D.在行业内部的公开刊物上曝光
第6题
以下服务行为错误的是（）
A. 若客户咨询的业务，小二暂时找不到答案，征得客户同意后可以帮忙转接给支持线，下班后将该不会的业务了解清楚
B. 若小二已经到了下班时间点，但是有一位客户还没走，可以直接关闭对话，不会被客户投诉成立
C. 若客户咨询的业务暂时不知道如何解答，可以通过服务引导，知识库，问其他同学获取正确解答方案
D. 不能通过在线渠道咨询其他同事，否则
E. 会被系统检测到以占用服务资源予以辞退
第7题
发生异常情况可能造成保证人担保意愿降低、代偿能力降低或担保责任免除的,视情况采取下列一项或多项风险防控措施()
A、调整担保额度
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B、终止担保额度的继续使用
C、宣告信贷业务合同项下债务提前到期
D、要求补充其他担保
