题目内容
（请给出正确答案）
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.5万元以上30万元烈下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
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B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资；
②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补；
③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急；
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票；
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。
A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份统计信息
D.上海证券交易所认为应披露的信息
A.1年
B.半年
C.2牟
D.3个月
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
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