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[主观题]

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分

离。（）

提问人：网友zhuifengwy 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下

B. 3万元以上5万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上15万元以下

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第2题

证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A. 15日

B. 30日

C. 60日

D. 4个月

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第3题

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

A. 质押

B. 抵押

C. 第三方存管

D. 托管

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第4题

证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A. 种类

B. 数量

C. 价格

D. 相应的变动情况

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第5题

根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A. 交易的时间不同

B. 交易的期限不同

C. 交易合约的内容不同

D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系

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第6题

对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A. 不合格账户

B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致

C. 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致

D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户

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第7题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）

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第8题

会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）

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第9题

转托管不可撤单。（）

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第10题

记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）

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