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[多选题]

从业人员有()情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A.以期货公司名义从事期货交易

B.以个人名义从事期货交易

C.违反规定向投资者承诺或保证收益

D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

提问人：网友Avalon 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的()备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．财政部门

D．期货保证金安全存管监控机构

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第2题

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括()。

A．中请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业资格证书

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第3题

证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．非关联

D．被同一机构控制

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第4题

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制订，报国务院批准后施行。

A．期货交易所

B．国务院商务主管部门

C．外汇管理部门

D．中国人民银行

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第5题

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。 ()

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第6题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定．遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ()

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第7题

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

A．变更住所申请书

B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告

D．拟任法定代表人任职资格证明

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第8题

投资者可以提供()的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A．上个月

B．近两个月内

C．最近一个年度内

D．最近两个年度内

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第9题

中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5

B．10

C．20

D．30

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第10题

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A．50％

B．60％

C．80％

D．85％

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