题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(

)。

A. 终止营业部申请书

B. 营业部的管理制度文本

C. 拟终止营业部的决议文件

D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

提问人:网友ake240 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.统一核算

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第2题
期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

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第3题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。()
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第4题
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由客户自行承担。()
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第5题
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。()
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第6题
某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是()。

A.100万元属于非法所得,应上交国库

B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持

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第7题
会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

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第8题
会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常T作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

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第9题
会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有屑数限制,可连选连任。()
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第10题
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

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