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[单选题]

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至 12个月,()。

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

提问人:网友chenanqiong 发布时间:2022-01-07
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第1题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,属于操纵市场行为。()

A.正确

B.错误

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第2题
在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A. 税务机关出具的收入纳税证明

B. 银行出具的工资流水单

C. 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件

D. 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件

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第3题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A. 停业申请书

B. 停业决议文件

C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ,

D. 申请日前2个月月末的风险监管报表

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第4题
对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会纪律委员会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 商务部

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第5题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。

A. 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’

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第6题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或认可的培训。()

A.正确

B.错误

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第7题
根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易’

D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

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第8题
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A. 保证金和持仓

B. 交易记录

C. 自有资产和持仓

D. 交易记录和持仓

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第9题
下列有关期货交易所的说法,正确的有()。

A. 不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理

B. 其会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

C. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免

D. 可以实行会员分级结算制度

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第10题
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。

A. 进行监督谈话,出具警示函

B. 采取强制措施

C. 给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款

D. 给予撤销期货从业资格的处分

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