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[判断题]

办理协助查冻扣业务后,各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析,及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小,均应进行分析,判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资,若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件,不在此范围之内),应按规定上报重点可疑交易报告。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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第1题
各分支行在完成协助工作、按要求录入风险事件的同时,应当加强对涉嫌刑事犯罪的被查询客户及账户交易进行深入识别、分析,及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
行政案件转为刑事案件,说法错误的是()。

A. 无需撤销行政案件

B. 应当撤销行政案件

C. 应当对行政案件予以结案

D. 已作出的行政处理决定应当附刑事案件卷宗

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第3题
对于公安机关、国家安全机关、检察院、法院、监察机关、海关、税务机关等有权机构涉及刑事犯罪领域的查冻扣事项,应在反洗钱系统上报风险事件。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
单位内部治安保卫机构、治安保卫人员对涉嫌刑事犯罪案件应当立即报警,并釆取措施保护现场,()侦查、处置工作。
A、及时、主动开展

B、经单位同意后开展

C、配合公安机关

D、不参与

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第6题
下列哪一项不属于各分支行反洗钱管理部门在大额和可疑交易报告方面主要履行的职责?()
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议

B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告

C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作

D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效

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第7题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库,并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容?()

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

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第8题
非自然人客户类型与客户股权或者控制权的相关信息对应关系正确的有()。
A.外资企业:注册证书、存续证明文件

B.合伙企业:合伙协议

C.信托产品:信托协议

D.股份有限公司:公司章程、股东大会决议

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第9题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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