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[判断题]
专业投资者可以购买或者接受所有风险等级的产品或服务，法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求的，从其规定和要求（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-26
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第4题
以下关于适当性管理的表述，错误的是（）
A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施，可以针对首发基金安排特殊考核激励
B.分支机构销售产品、提供服务时，应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险，投资者可无需确认
C.风险承受能力最低类别的投资者，在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后，可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务
D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后，均可以申请转化为普通投资者
E.普通投资者申请转化为专业投资者，证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估
第5题
关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()
A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者
C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变
第7题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.高于，低于
B.高于，高于
C.低于，高于
D.低于，低于
第8题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主
以下行为正确的是____。
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A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务，并口头承诺自行承担责任的，经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前，可以从规定话术或说明材料中，选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前，应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前，回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
第9题
对购买产品或接受服务的客户，证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访？()
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
第10题
分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的5%进行回访（）
第11题
各行社应根据投资者风险承受能力和理财产品的风险等级建立以下适当性匹配原则（）
A.保守型投资者可以购买低风险级理财产品
B.谨慎型投资者可以购买中低及以下风险等级的理财产品
C.稳健型投资者可以购买中等及以下风险等级的理财产品
D.进取型投资者可以购买中高级及以下风险等级的理财产品
E.激进型投资者可以购买所有风险等级的理财产品
