题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
提问人:网友sulynn2021
发布时间:2022-01-07
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!