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[多选题]
在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（)
A.提交可疑交易报告
B.采访了主管的可疑活动
C.通知银行董事会
D.向组织外部法律顾问报告可疑活动
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-01-07
如搜索结果不匹配，请 
A.遵循金融机构既定的STR报告政策
B.通知金融机构监管机构披露活动
C.通知银行法律顾问
D.合规专员和首席执行官应共同采访主席
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第1题
银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告？（）
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第2题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按( )召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实
A.周
B.半月
C.月
D.季度
第3题
当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）
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A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
第4题
一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步（）
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A.修改对一线职员的培训材料
B.对高风险客户实施加强尽职调查
C.审核机构的风险评估
D.解决客户验证中存在的差异
第5题
在审核了金融机构反洗钱风险评估后,新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险?()
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
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B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
第6题
针对持续的可疑活动，一名洗钱调查员已经提出了第三可疑交易报告(STR)。在提交第三次STR后，调查人员现在相信所报告的可疑交易似乎支持庞氏骗局。调查人员应该向谁提交多个STR档案有关这些担忧（）
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A.信息安全专员
B.反洗钱合规专员
C.商业主管层面
D.金融行动工作队的庞氏骗局热线
