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[多选题]

在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A.税务机关出具的收入纳税证明

B. 银行出具的工资流水单

C. 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件

D. 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件

提问人:网友liqi8889 发布时间:2022-01-07
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第1题
下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。

A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

B. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单

C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等

D. 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

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第2题
股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其()评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。

A. 最高分

B. 最低分

C. 算术平均值

D. 加权平均值

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第3题
投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。()
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第4题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A. 停业申请书

B. 停业决议文件

C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ,

D. 申请日前2个月月末的风险监管报表

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第5题
对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会纪律委员会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 商务部

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第6题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。

A. 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’

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第7题
客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。

A.中国公民身份证明

B.中国法人资格合法证件

C.中国某大学的学生身份证明

D.中国其它经济组织资格的合法证件

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第8题
通过期货从业资格考试的,取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 中国证监会及其派出机构

D. 国家人事部门

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第9题
期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

A. 交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B. 交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担

C. 交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D. 交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

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第10题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 5个月

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