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[多选题]

商业银行主要合规风险点包括()

A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

提问人：网友18***246 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

商业银行主要合规风险点包括（）

A．农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B．业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C．内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D．监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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第2题

合规风险识别、评估步骤包括()。

A.收集梳理本行所有的合规风险点

B.分析合规风险形成或产生的原因

C.对合规风险进行“高、中、低”分类

D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

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第3题

合规风险识别、评估的步骤包括()。

A.收集梳理本行所有的合规风险点

B.分析合规风险形成或产生的原因

C.对合规风险进行“高中低”分类

D.划分“固有风险“和“剩余风险”

E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

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第4题

《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质

D.相关记录

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第5题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行内部审计目标应包括：（)

A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实

B.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构

C.督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标

D.对本行董事会、高级管理层进行审计

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第6题

内部控制是由企业董事会、管理层以及其他有关人员实现的，为了在一定程度上保证企业高效运营、财务报表真实以点及行为守法合规而设定的过程，是商业银行有效防范风险的第一道防线。监管部门对内部控制评价的内容主要包括（）。

A.风险识别与评估评价

B.内部控制措施评价

C.监督与纠正正

D.信息交流与反馈评价

E.内部控制环境的评价

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第7题

我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括()。

A.诚信举报制度

B.合规绩效考核制度

C.合规组织制度

D.公平竞争制度

E.合规问责制度

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第8题

对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括____、____、____。

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第9题

我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（）

A．合规组织制度

B．合规绩效考核制度

C．公平竞争制度

D．诚信举报制度

E．合规问责制度

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第10题

按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（)。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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