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[多选题]

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()。

A.完善客户纠纷处理机制

B.为投资者提供合理投诉渠道

C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育

D.告知客户投诉途径、方法和程序

提问人:网友lwhsy59 发布时间:2022-01-06
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第1题
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。

A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B.切实保障投资者能够获利

C.切实保护投资者合法权益

D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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第2题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。[2012年6月真题]

A.客户服务人员

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员

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第3题
关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。[2010年9月真题]

A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

C.完善客户纠纷处理机制

D.开展投资者风险教育

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第4题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。()

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。()

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第5题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2012年5月真题]

A.告知客户投诉的途径、方法和程序

B.为客户提供合理的投诉渠道

C.暂停为投资客户提供服务

D.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉

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第6题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》

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第7题
关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。

A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度

B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险

D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识

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第8题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
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第9题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。 A.中国证监会B.

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

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第10题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2012年5月真题]

A.告知客户投诉的途径、方法和程序

B.为客户提供合理的投诉渠道

C.暂停为投诉客户提供服务

D.告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉

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