题目内容
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[单选题]
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
A.内控合规部门
B. 运行管理部门
C. 安全保卫部门
D. 信息科技部门
提问人：网友kingstay
发布时间：2022-01-06
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A. 分级核查
B. B.分级报告
C. C.分级负责
D. D.分级管理
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第2题
准风险事件必须做到“换手”核查。网点需明确核查A、B岗人员，核查中要注意严格执行“换手”规定，对准风险事件涉及自己经办、授权、审核的业务必须主动回避，执行换手规定，同时还须主动通知B岗核查回复，避免出现超时现象。（)
第3题
以下说法正确的是：（)。
A.核查人员接到核查通知后，要根据核查信息的性质、来源渠道、交易信息等因素，确定核查方法与重点
B.核查人员应针对不同的情形，运用多种核查方式和方法，准确核查相关业务发生的前因后果，资金流向，确认业务内容的真实性、柜员操作的合规性、凭证要素的完整性，多角度审视风险信息
C.如核查信息存在风险隐患、需进行深入核查的，应扩大核查范围，追溯核查业务时限，开展延伸核查，确保查深、查细、查透
D.核查结束后，核查人员要及时对事实进行认定，并确认风险等级、分析风险驱动因素，在规定的核查时限内通过运营集中监管平台准确登记核查记录和核查结果
第9题
以下说法正确的是：（)。
A.运营风险核查结果是量化评价全行运营风险程度的重要基础信息
B.核查结果作为对营业机构基础运行情况，对柜员、监管人员履职情况，以及对各级管辖行日常管理情况进行评价的依据
C.运营风险信息经核查确认或直接确认为运营风险事件和风险隐患的，应根据相应的分级标准进行分级管理
D.管辖行要依据核查结果对相关机构和人员建立风险状况档案，并据此细化管理策略
第10题
以下说法正确的是：（)。
A.上级行运营监控中心按季抽取一定比例的核查记录，对核查情况进行再监督，包括核查质量、问题整改跟踪、持续监督检查情况等
B.各行根据实际情况，覆盖运营风险事件和风险隐患的全部等级，设定核查记录抽查比例
C.抽查比例最低不少于核查业务量的1%，在运营集中监管平台中固化
D.再监督情况纳入核查人员年度考核
