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[判断题]

申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备实收资本和净资产均不低于人民币2000万元条件。()

提问人:网友罗琼 发布时间:2022-01-07
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第1题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货公司应当将有关情况及时通知中国期货保证金监控中心有限责任公司。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
根据《中华人民共和国刑法》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操作证券、期货市场罪。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由客户承担。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()

此题为判断题(对,错)。

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