按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时,证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间,如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时,证券交易所可以决定临时停市
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入,单位为手,1手为100元面额可转换公司债券
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户,向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后,向中国结算上海分公司发送入账通知
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