题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,营业机构应业务关系()
A.中止
B.终止
C.继续
D.酌情继续
提问人:网友lixin080108
发布时间:2022-03-05
A.中止
B.终止
C.继续
D.酌情继续
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
A.不得
B.可以
C.-
D.-
E.-
F.-G.-H.-
A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动
B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,
D.开展本机构合规风险检查,
E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险
A.应对帐户所有人进行客户身份识别
B.应对代理人进行客户身份识别
C.应对代理人采取比帐户所有人更严格的身份识别措施
D.在对帐户所有人进行客户身份识别时,应对代理人采取同等的客户身份识别措施
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