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[判断题]
已报送可疑交易报告的客户，其洗钱风险等级应调整为中风险等级。（）
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-01-07
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A、报告客户大额交易行为
B、终止交易
C、报告客户可疑交易行为
D、拒绝交易
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第1题
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。A、报告
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。
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第3题
以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。
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A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第4题
客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户?()
A、被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
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B、客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C、客户多次涉及可疑交易报告
D、办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E、其他可直接认定为高风险客户的标准
第5题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()
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A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第6题
对于协助人民银行反洗钱调查,以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告,各分支行可采取的后续控制措施不包括()。
A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告
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B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
第7题
为进一步简化操作，提高效率，在保证风险控制的情况下，对哪些特殊情况可以简化产品创新流程（）。
A. 监管部门、重要政府部门或系统性大客户急办的新产品
B. 日常零星改进型的产品项目
C. 无需技术开发的现有产品完善
D. 计划内的新产品
第8题
对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况
D. 经营活动
