题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列哪份客户投诉综合治理销售合规宣传材料需要在营业场所和办公场所张贴?()
A.客户投诉办理须知
B.销售人员保护客户权益九要九不
C.保护客户权益三字经
D.零投诉优服务红黑榜
提问人:网友zytt123
发布时间:2022-01-07
A.客户投诉办理须知
B.销售人员保护客户权益九要九不
C.保护客户权益三字经
D.零投诉优服务红黑榜
B、可以在销售活动中为自己或他人牟取正当利益,多劳多得
C、前中台操作应分离,授权人员不得将本人的柜员号和密码交给柜员使用
D、不可以向客户借用资金
B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
此题为判断题(对,错)。
B.出于好奇向其他同事打听客户的个人信息
C.为践行节能排减,将客户开户申请书再度用作打印纸
D.将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
A、继续销售
B、主动停止销售
C、不予理睬
D、等待保险公司通知
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