题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

2008年某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例中，王某违犯规定的有()。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

提问人：网友ccmircom 发布时间：2022-01-07

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第1题

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

在该案例中王某应受到什么惩罚？()

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B. 给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C. 给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格

D. 给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第2题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

根据题中所给信息，回答下列问题：

A. 根据题中所给信息，回答下列问题：

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第3题

2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）

A. 给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B. 给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D. 给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第4题

2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D. 鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

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第5题

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开()日前通知全体理事。

A．3

B．5

C．7

D．10

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第6题

期货从业人员从事期货业务前()。

A．应该接受专门的岗位学习和培训

B．具备专门的专业知识、职业技能

C．必须取得期货从业人员资格证书

D．必须具有金融从业经历

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第7题

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉

B．贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为

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第8题

期货公司有下列情形（）之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C. 公司股东决定转让所持有的期货公司股权

D. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第9题

下列属于洗钱罪行为的有（）。

A. 为非法所得提供资金账户

B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

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第10题

期货营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A. 中国证监会

B. 期货公司驻所地中国证监会派出机构

C. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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