A.理财师丙,为了保护自己客户的信息,在司法部门到银行调职证据时拒绝提供协助
B.理财师乙,在客户朋友圈看到客户喜爱收藏,便将其信息推送给自己卖古玩的同学
C.理财师戊,在征得客户同意的情况下,将客户所有信息提供给了银行贵宾服务的提供商
D.理财师丁,在监管机关的要求下,向其披露了监管指定的客户信息内容
E.理财师甲,在为客户推荐理财产品时,询问客户家庭信息并记录在客户信息系统中
A.如果该销售人员未向他人泄露了相关信息,则不违反保守秘密的职业道德要求
B.即使该销售人员未向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业道德要求
C.如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求
D.该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求
A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B. 适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
C. 理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D. 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
下列违反严守秘密原则的是()。
A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B.理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C.理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D.适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
A.符合理财师职业道德准则
B.违反了客观公正和保守秘密原则
C.违反了专业胜任和客观公正原则
D.违反了保守秘密和正直守信原则
A.调整资产配置没有按照合同约定通知孟先生,违反了正直诚信的原则
B.尽管没有征得客户同意,但帮助客户挽回了损失,因而没有违反职业道德准则
C.金融机构员工不得参与证券交易,违反了守法遵规的原则
D.直接代替客户进行交易,违反了专业胜任的原则
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