题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
合格投资者认定业务的检查方式为现场检查与非现场方式相结合()
提问人:网友154336271
发布时间:2022-10-09
A.向发行人提出审核问询、发行人回答问题
B.向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题
C.向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题
D.对发行人、保荐人实施现场检查
A.现场走访
B.自主申辩
C.深入基层
D.批评教育
案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。
A.全面检查和专项检查
B.非现场分析和现场排查
C.业务检查与合规检查
D.日常排查和专项排查
A.重点检查
B.突击检查
C.实地检查
D.随机抽查
A.专项排查
B.定点抽查
C.重点检查
D.随机抽查
E.-
F.-G.-H.-
是保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的主要方式。
A.非现场监管与现场检查
B.公开监管和封闭监管
C.业务监管和行政监管
D.行为监管和质量监管
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