题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是（)。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基

建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

提问人：网友hhhh7118 发布时间：2022-01-06

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第1题

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其()承担最终责任，()对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.有效性、董事会

B.适时性、经营层

C.有效性、经营层

D.适时性、董事会

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第2题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行（）

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第3题

（)对本机构建立反洗钱内部控制制度和维持其实施的有效性负责。

A.金融机构的负责人

B.反洗钱合规部门负责人

C.反洗钱工作专员

D.反洗钱违规行为直接责任人

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第4题

私募基金管理人的（)对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。A.最高权力机构B.经营管理层C

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

A.最高权力机构

B.经营管理层

C.财务负责人

D.负责合规风控的高级管理人员

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第5题

关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）

A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任

B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

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第6题

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度

的有效执行。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

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第8题

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行

。()

A．正确

B．错误

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第9题

建立和设计单位内部控制制度，必须遵循和依据的基本原则包括()。

A.合法性原则

B.全面性原则

C.重要性原则

D.有效性原则

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第10题

（)原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．

原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

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