题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债

券有()。

Ⅰ 国债、地方政府债券

Ⅱ 公开发行的可转换公司债券

Ⅲ 商业银行金融债券

Ⅳ 公开发行的分离交易可转换公司债券

Ⅴ 证券公司次级债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

提问人：网友hui6075 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，下列哪些是普通投资者可以认购及交易的债券？（）Ⅰ国债Ⅱ资产支持证券Ⅲ地方政府债券Ⅳ政府支持机构债券Ⅴ政策性银行金融债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

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第2题

交易所债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所，投资者直接在交易所市场进行债券交易。（）

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第3题

个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（)组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A.上海证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第4题

个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过（)组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A.上海证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第5题

上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债

B.地方政府债

C.可转换公司债券

D.分离债

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第6题

交易所债券市场则依托于上海证券交易所和深圳证券交易所，投资者直接在交易所市场进行债券交易。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债

B.分离交易可转换公司债券中的公司债券

C.公司债券(含企业债券)

D.债券质押式回购的融资及融券交易

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第8题

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力

B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度

C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易

D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

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第9题

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债

B.分离交易可转换公司债券中的公司债券

C.公司债券(含企业债券，下同)

D.债券质押式回购的融资及融券交易

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第10题

具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元

B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试

C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录

D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

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