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[主观题]

公司对证券出借业务实行客户准入制,对参与的客户实行资质审查。()

公司对证券出借业务实行客户准入制,对参与的客户实行资质审查。()

提问人:网友aaaluo 发布时间:2022-01-06
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第1题
客户参与证券出借业务必须满足的条件有()。

A.熟悉证券出借的相关规则,具备相应的风险承受能力

B. 不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形

C. 最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录

D. 公司规定的其他条件

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第2题
客户参与证券出借业务出借收益最高可达2%()
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第3题
个人客户持有的流通股可以参与证券出借业务()
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第4题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

A.买卖本机构提供服务的上市公司股票

B.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

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第5题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

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第6题
以下可以申请参与转融通证券出借业务的客户包括()

A.个人投资者

B.一般机构投资者

C.专业机构投资者

D.专业机构投资者发行的产品

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第7题
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。()
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第8题
公司对需安拆的特种设备的安装、拆卸单位实行()。

A.推荐制

B.准行制度

C.核准制

D.准入制

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第9题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买
入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。()

A.对

B.错

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第10题
任何一种向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出的经营活动都属于融资融券业务。()此题为判断题(对,错)。
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