题目内容
（请给出正确答案）
A.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等舍规理念。提高全体员工的合规意识
C.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
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下列关于合规管理体系的说法中，错误的是()。
A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分
B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心
C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划
D.是银行安全稳健运营的重要基础
下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
A．董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B．高级管理层负责组织实施银行董事会审核通过的重大风险管理事项
C．风险管理部门负责制定风险管理政策
D．风险管理部门必须具有独立性
E．法律／合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
A.合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
B.合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
C.合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
D.合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
A．完善制度规范体系，加大风险合规管理力度
B．强化风险预防与评估，建立新产品上线风险评估机制，丰富、完善电子银行安全认证手段，提高客户端安全防护能力
C．加强风险事中监测，将电子银行可疑交易纳入会计监控系统控制范围，加大电子银行现场和非现场检查力度，强化内控合规管理
D．健全风险事件处置，有效将客户和银行风险降到最低
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.应制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E.高级管理层建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发生违规事件时，及时采取适当的纠正措施
C.董事会应贯彻执合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.合规管理部门应制定并执行效益为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线
B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理
C.内部审计作为事后控制为第三道防线
D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线
E.以上都正确
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